还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网和大家一起复习，乐考网为大家整理了"2020年11月基金从业考试《法律法规》备考热点(4)"，希望对各位考生有用。
1、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是( )。
A. 公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B. 风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C. 风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D. 公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
参考答案：B
参考解析：基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。故B错误。
2、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有( )。
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ 第三方独立销售机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
我国开放式基金注册登记体系的模式
(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;
(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。
3、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。
A. 人事负责人
B. 合规风控负责人
C. 执行事务合伙人(委派代表)
D. 副总经理
参考答案：A
参考解析：高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
4、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向( )进行产品备案。
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券业协会
参考答案：A
参考解析：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。
5、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：确
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
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