乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。【单选题】
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
2、基金监管的原则不包括以下哪项（）。【单选题】
A.依法监管原则
B.监督与自律相结合原则
C.“三公”原则
D.保护投资人利益原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金监管的基本原则包括以下六个方面：保护投资人利益原则；适度监管原则；高效监管原则；依法监管原则；审慎监管原则；公开、公平、公正监管原则（“三公”原则）。
3、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。【单选题】
A.探索性
B.自发性
C.不规范性
D.监管严格性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，在探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。处于探索阶段的中国基金存在着大量问题，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。
4、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。【单选题】
A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用
正确答案:C
答案解析:选项C正确，客户服务部门应用以下八种方式提供并优化客户服务：（1）电话服务中心；（2）邮寄服务；（3）自动传真、电子信箱与手机短信；（4）“一对一”专人服务；（5）互联网的应用；（6）微信和移动客户端的应用（7）媒体和宣传手册的应用；（8）讲座、推介会和座谈会。
5、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。【单选题】
A.横向关系制约
B.纵向关系制约
C.健全性规范
D.独立性规范
正确答案:A
答案解析:选项A正确，相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。
6、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。【单选题】
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金托管人
D.基金经理
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间进行分配。
7、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。【单选题】
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体是各种基金机构及其从业人员
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 。基金市场主体是各种基金机构及其从业人员，主要是指基金管理人、基金托管人及其从业人员，以及基金市场中的基金销售、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构、基金评价机构等各种基 金服务机构及其从业人员。
8、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。【单选题】
A.银行
B.保险公司
C.信托公司
D.专业资产管理公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确，从公司层面看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。
9、基金管理公司在出现使用基金宣传推介材料违规情形时，中国证监会或地方证监局可以对直接负责的基金管理公司的高级管理人员采取的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形出现时，中国证监会或地方证监局可以对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任 人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
10、以下关于职业道德的作用，说法不正确的是（）。【单选题】
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.促进行业发展
D.促进人才进步
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，职业道德的作用有：（1）调整职业关系；（2）提升职业素质；（3）促进行业发展。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
