学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、（）使ETF的二级市场价格与份额净值趋于一致。【单选题】
A.基金的套利机制
B.基金的被动投资
C.实物申购赎回机制
D.完全复制指数
正确答案:A
答案解析:选项A正确，套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易和溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确，目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：（1）对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；（2）对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；（3）对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；（4）对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
3、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。【单选题】
A.不能搞利用非公开信息获利
B.不能利用公开信息获利
C.不能进行非公平交易
D.不能搞各形式的利益输送
正确答案:B
答案解析:选项B正确，行业平稳发展及创新探索阶段，在放松管制的同时，加强了行为监管，打击违法活动，设立“不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”三条底线。
4、证券投资基金是一种（）的投资品种。【单选题】
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
5、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。【单选题】
A.基金管理人
B.基金管理人及其董事
C.基金托管人
D.代销机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
6、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。【单选题】
A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
正确答案:B
答案解析:选项B正确，证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。
7、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。【单选题】
A.9:00—11:00；13：00—15:00
B.9:30—11:30；13：30—15:30
C.9:00—11:00；13：30—15:30
D.9:30—11:30；13：00—15:00
正确答案:D
答案解析:选项D正确，申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。
8、从业人员应该树立的法纪观念是（）。【单选题】
A.法不责众
B.不犯法即可，没有必要学法
C.守法合规
D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可
正确答案:C
答案解析:选项C正确，守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规的基本要求包括：（1）熟悉法律法规等行为规范，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。（2）遵守法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。
9、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（）可分为票据承兑市场和贴现市场。【单选题】
A.交易工具的期限
B.交易标的物
C.交割期限
D.交易方式
正确答案:D
答案解析:选项D正确，票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。
10、以下关于产品多层嵌套导致风险传递的说法错误的是（）。【单选题】
A.嵌套产品结构复杂，底层资产难以穿透，一旦发生风险，将影响各参与机构，增加风险传递的可能性，加剧市场波动
B.多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系，如果委托机构主动管理缺失，通道机构尽职调查能力不足，发生损失时也容易出现责任推诿
C.一些互联网平台、民间理财等未受到有效监管的非金融机构与金融机构合作进行产品嵌套，风险不容忽视
D.一些银行理财以信托、证券、基金、保险资产管理产品为通道，将资金投向衍生工具等产品
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，银行理财拥有大量资金来源，投资范围基本局限于债权，股权投资受到一定限制，且不能做分级产品设计。在不愿放弃优质项目的情况下，一些银行理财以信托、证券、基金、保险资产管理产品为通道，将资金投向股权等产品（选项D说法错误）。 嵌套产品结构复杂，底层资产难以穿透，一旦发生风险，将影响各参与机构，增加风险传递的可能性，加剧市场波动（选项A说法正确）。多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系，如果委托机构主动管理缺失，通道机构尽职调查能力不足，发生损失时也容易出现责任推诿（选项B说法正确）。此外，一些互联网平台、民间理财等未受到有效监管 的非金融机构与金融机构合作进行产品嵌套，风险不容忽视（选项C说法正确）。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
