在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。【单选题】
A.虚假出资
B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
D.抽逃出资
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资。（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。（4）中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。【单选题】
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
正确答案:D
答案解析:选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（选项B包括）（3）案例警示教育。（选项C包括）
3、ETF基金的特点不包括（）【单选题】
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购、赎回机制
C.拥有独特的套利机制
D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:C
答案解析:选项C正确，ETF基金的特点包括：（1）被动操作的指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、投资基金运作中的主要当事人不包括（）。【单选题】
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
5、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。【单选题】
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。
6、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。【单选题】
A.5000
B.3013
C.5396.22
D.5369.22
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据公式：折算比例=（X/Y）/(I/1000)，其中：T日标的指数收盘值为I，基金管理人计算当日的基金资产净值为X，基金份额总额为Y。折算后的份额=原持有份额×折算比例。则：折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000）=1.07384395。该投资者折算后的基金份额=5000×1.07384395=5369.22份。
7、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。【单选题】
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准。QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息；当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性；QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息。
8、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.10
B.30
C.15
D.60
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准应当说明理由。
9、开放式基金的认购采取（）方式。【单选题】
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
正确答案:A
答案解析:选项A正确，开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。
10、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。【单选题】
A.可以接受投资者的现金
B.可以自行更改投资者的交易指令
C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
正确答案:D
答案解析:D项，基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
