在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点（每点300元），期货公司收取12%的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要（）万元保证金。【单选题】
A.9
B.108
C.10.8
D.90
正确答案:C
答案解析:答案是C项，沪深300股指期货合约每点300元，期货保证金12%，由此可知：至少需要保证金=3000×300×12%=10.8（万元）。
2、申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于（）亿元人民币。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.20
正确答案:A
答案解析:QDII的设立标准之一为，申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
3、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是（）。【单选题】
A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C.期货合约通常没有杠杆效应，远期合约和互换合约有明显的杠杆效应
D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
正确答案:C
答案解析:C项错误，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆效应。期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应，故应选择C项。
4、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。【单选题】
A.更简单的风险分散规则
B.更广泛的投资品种
C.引入简要招募说明书
D.更广泛的业务范围
正确答案:A
答案解析:A项不属于UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容；UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。
5、单一资产方差不变，相关系数（），资产组合的方差（）。【单选题】
A.越小，越小
B.越小，越大
C.越小，不变
D.两者不会相互影响
正确答案:A
答案解析:选项A正确：单一资产方差不变，相关系数越小，资产组合的方差越小。
6、下列关于基金估值的表述错误的是（）。【单选题】
A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金日常估值由基金托管人进行
C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
正确答案:B
答案解析:估值程序：（1）基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算；（选项A符合）（2）基金日常估值由基金管理人进行（选项B说法错误）。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人；（选项C符合）（3）基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人（选项D符合），由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
7、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为债券债务（）。【单选题】
A.登记日当天
B.登记日次日
C.登记日次工作日
D.债券缴款日次日
正确答案:A
答案解析:选项A正确，无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为债券债务登记日当天。
8、下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。【单选题】
A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易
B.发行地在发行公司所在国家
C.可以销售给美国的机构投资者
D.通常以美元计价
正确答案:B
答案解析:全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家，所以B项说法错误。大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易。尽管不在美国的证券市场交易，但是它们通常以美元计价，也可以销售给美国的机构投资者。全球存托凭证不会受到部分国家对于资本流动的限制，因此可给投资者提供更多投资外国公司的机会。
9、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）。【单选题】
A.一般面额较大，且金额为整数
B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C.可以提前支取
D.不记名，可以在二级市场上转让
正确答案:C
答案解析:本题答案为C，大额可转让定期存单有以下特征：①不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点。（D符合）②一般面额较大，且为整数。（A符合）③由于面额较大，投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业。（B符合）④利率可以是固定的，也可以是浮动的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期国债的利率。⑤原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。⑥期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以3个月、6个月为主。
10、下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（）。【单选题】
A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
B.申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
正确答案:B
答案解析:B项，申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。
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