在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、2001年9月，我国第一只开放式基金——（ ）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。【单选题】
A.华安创新
B.基金开元
C.基金金泰
D.淄博基金
正确答案:A
答案解析:2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金
2、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。【单选题】
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.玩忽职守，不按照规定履行职责
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
正确答案:D
答案解析:
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
②不公平地对待其管理的不同基金财产；
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
⑤侵占、挪用基金财产；
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；
⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。D项是基金管理人的法定职责。
3、（ ）是合规管理的关键性原则。【单选题】
A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则
正确答案:A
答案解析:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
4、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。【单选题】
A.淘宝网店
B.天天基金网
C.支付宝
D.余额宝
正确答案:D
答案解析:2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
5、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。【单选题】
A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份
正确答案:A
答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。
6、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。【单选题】
A.当月
B.当日
C.3日前
D.3日后
正确答案:C
答案解析:基金托管人的信息披露义务之一是：在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
7、【单选题】
A.ETF是指数型基金的一种
B.ETF在本质上是开放式基金
C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；ETF的申购、赎回通过交易所进行；ETF是指数型基金的一种；ETF在本质上是开放式基金；LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
8、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
【单选题】
A.开放式基金份额的转换
B.开放式基金的非交易过户
C.开放式基金份额转托管
D.开放式基金份额冻结
正确答案:B
答案解析:开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式；开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。
基金份额的转托管：基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。
开放式基金份额的冻结：基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。
9、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
【单选题】
A.提供投资资讯及收益预测功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能
正确答案:A
答案解析:
本题答案为A。
前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”的功能；
前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能（B符合）；④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能（C符合）；⑤为基金投资人提供服务的功能（D符合）。
10、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
【单选题】
A.有效性
B.成本效益
C.健全性
D.收益性
正确答案:A
答案解析:内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
