练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。【单选题】
A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金市场投资者是基金职业道德教育最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德教育有着切身的感受，因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深、最细。
2、《公开募集证券投资基金运作管理办法》于（）正式生效。【单选题】
A.2014年8月8日
B.2015年8月8日
C.2014年6月8日
D.2015年8月7日
正确答案:A
答案解析:选项A正确，《公开募集证券投资基金运作管理办法》于2014年8月8日正式生效。
3、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。
4、（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。【单选题】
A.折价套利；溢价套利
B.溢价套利；折价套利
C.风险套利；无风险套利
D.无风险套利；风险套利
正确答案:A
答案解析:选项A正确，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。
5、基金投资人承担的义务不包括（）。【单选题】
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括：遵守基金合同；交纳基金认购款项及规定费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。
6、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。【单选题】
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人是基金信息披露义务人。中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
7、下列关于QDII基金的信息披露的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.QDII基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露
C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等
D.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露；在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等；QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排。
8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。【单选题】
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
正确答案:D
答案解析:选项D不包括，合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（选项D说法错误）（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训， 以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
9、合规管理的基本原则不包括（）。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确，合规管理基本原则包括：（1）独立性原则，主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。（2）客观性原则，是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。（3）公正性原则，是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。（4）专业性原则，是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。（5）协调性原则，是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
10、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
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