今天乐考网为大家带来了一些习题道，附答案解析，供各位小伙伴考前自测提升，下面就和乐考网一起来具体了解一下！
1、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。【单选题】
A.客户至上
B.守法合规
C.诚实守信
D.保守秘密
正确答案:B
答案解析:选项B正确，守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
2、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。【单选题】
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
正确答案:A
答案解析:选项A正确，甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。
3、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
4、资产管理行业的功能和作用不包括（）。【单选题】
A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D.给金融市场提供流动性，加大交易成本
正确答案:D
答案解析:D选项应是降低交易成本，故本题选择D选项。资产管理行业的功能和作用有：（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。（选项A包括）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。（选项B包括）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。（选项C包括）（4）资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本（选项D不包括），使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。资产管理广泛涉及银行、证券、保险、基金、信托、期货等行业，但是具体范围并无明确界定。
5、以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（）。【单选题】
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B.网点较多，便于传统客户交易买卖
C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。证券公司代销的特点还包括：（1）证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；（2）网点较多，便于传统客户交易买卖；（3）客户经理专业水平相对较高，服务也较好；
6、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（ ）的赎回费。【单选题】
A.不低于赎回金额1.5%
B.不高于赎回金额1.5%
C.不低于赎回金额3%
D.不高于赎回金额3%
正确答案:A
答案解析:对于持续持有期少于7日的投资人，基金管理人在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
7、下列不是基金市场营销特殊性的有（）。【单选题】
A.持续性
B.适用性
C.规范性
D.广泛性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：（1）规范性。（2）服务性。（3）专业性。（4）持续性。（5）适用性。
8、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。【单选题】
A.提升服务的层次化
B.提升服务的综合化
C.提升服务的专业化
D.深度挖掘互联网销售的效能
正确答案:B
答案解析:选项B正确，随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：（1）深度挖掘互联网销售的效能；（2）提升服务的专业化和层次化。
9、下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人的职责包括：（1）安全保管基金财产。（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（7）对基金财务会计报告，中期和年度基金报告出具意见。（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（9）按照规定召集基金份额持有人大会。（10）按照规定监督基金管理人的投资运作。（11）中国证监会规定的其他职责。
10、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。【单选题】
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
正确答案:B
答案解析:监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为（A项说法正确）。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（B项说法错误）（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（C项说法正确）（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。（D项说法正确）
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