在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、（ ）不能改变基金贝塔值。【单选题】
A.调整现金头寸
B.改变投资风格
C.同比例增加各项投资
D.增加债券投资比例
正确答案:C
答案解析:CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小。至于贝塔的含义，可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。ABD三项均会影响基金净值增长率，从而改变基金贝塔值。C同比例增加各项投资不会影响基金净值增长率，从而不会改变基金贝塔值。
2、关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。【单选题】
A.期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易
B.期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高
C.期货合约和远期合约都有杠杆效应
D.期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约
正确答案:C
答案解析:C项，从杠杆来看，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，而远期合约通常没有杠杆效应；A项是从交易场所来区别；B项是从信用风险来区别；D项是从合约来区别。
3、到期收益率的影响因素主要有（ ）。Ⅰ.票面利率Ⅱ.债券市场价格Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率；债券市场价格；计息方式；再投资收益率。
4、银行A因急需1600万元资金头寸，将手持有的部分利率债券质押给银行B，并与银行B签订回购协议，100天后将债券回购，并支付给银行B 3.3%的利率，银行A到期回购价格是（）。【单选题】
A.1216.57万元
B.1614.47万元
C.1608.28万元
D.1622.47万元
正确答案:B
答案解析:本题考查到期资金结算额的计算，到期资金结算额=首期资金结算额*（1+回购利率*实际占款天数/365），在质押式回购中，首期资金结算额=正回购方融入资金数额，到期资金结算额=1600*[1+3.3%*（100/365）]=1614.47万
5、对企业投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。【单选题】
A.消费税
B.房产税
C. 增值税
D.印花税
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税；选项ABC不符合题意。
6、下列费用不属于基金交易费的是（ ）。【单选题】
A.过户费
B.交易佣金
C.印花税
D.上市年费
正确答案:D
答案解析:基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。D项，上市年费属于基金运作费。
7、关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（ ）。【单选题】
A.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
C.经纪人可以为做市商服务
D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金
正确答案:B
答案解析:做市商与经纪人两者既有联系又相互区别，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人可以为做市商服务。做市商与经纪人的区别主要体现为：①市场角色不同。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，参与市场与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，不参与交易。②利润来源不同。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。③市场流动性贡献不同。在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
8、证券的市场价格是由市场（ ）所决定的。【单选题】
A.供求关系
B.内在价值
C.市场价值
D.预期价格
正确答案:A
答案解析:证券的市场价格是由市场供求关系所决定的，市场价格不仅受到资产内在价值与未来价值因素的影响，还可能受到市场情绪、技术、投机等因素的影响。
9、下列关于可赎回债券的说法中，错误的是（ ）。【单选题】
A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价
B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权
C.赎回条款是发行人的权利而非持有者
D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款
正确答案:D
答案解析:可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款，而不是保护债权人的条款。D错误；约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价。A正确；大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权。B正确；赎回条款是发行人的权利而非持有者。C正确。
10、在资本市场理论的前提假设下，关于市场均衡状态的总结错误的是（）。【单选题】
A.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好无相关关系
B.所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M
C.市场组合处于有效前沿
D.单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：在资本市场理论的前提假设下，市场均衡状态的总结包括：（1）所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M；（2）市场组合处于有效前沿；（3）市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成正比；（4）单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
